监督管理失格！国盛证券一营业部被出具警示函,515投资者保护日 东方红资产管理荣获2025年度最具影响力投教项目奖与投教项目优秀实践奖,　　上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第四十五条的规定。　　一是未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人信息核查不充分。二是对客户异常交易行为的监测不完善。三是对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为的监控不到位。　　公告显示，国盛证券有限责任公司长春景阳大路证券营业部存在以下问题：。